AI 준수 증거란 무엇인가요?

AI 준수 증거는 AI 시스템이 실제로 그 거버넌스 프로그램이 주장하는 대로 행동했음을 보여주는 자료입니다. 정책, 절차 및 통제 설명은 의도를 명시하고, 증거는 실제로 발생한 일을 보여줍니다. AI 시스템의 경우, 증거가 되는 행동은 문서화된 프로세스가 아니라 모델에 의해 생성되기 때문에 구분이 뚜렷합니다.

준수

AI 준수 증거란 무엇인가요?

모든 거버넌스 프로그램은 문서를 생성합니다. 매우 적은 수의 프로그램만이 증거를 생성합니다. 그 차이는 평가자가 처음으로 당신의 정책이 무엇을 말하는지가 아니라 당신의 시스템이 실제로 무엇을 했는지를 물어볼 때 드러납니다.

TL;DR

AI 준수 증거는 AI 시스템이 실제로 수행한 작업을 보여주는 자료로, 문서에서 수행해야 한다고 명시된 내용과는 다릅니다. 프로그램 수준의 아티팩트 — 정책, 통제 설명, 위험 등록부 — 는 프레임워크가 존재함을 확립합니다. 결정 수준의 아티팩트 — 개별 결정의 기록과 그에 대한 이유, 증거 및 승인 — 는 프레임워크가 작동했음을 확립합니다. 평가자는 일반적으로 첫 번째를 맥락으로, 두 번째를 증거로 받아들입니다.

의도 대 행동

정책은 의도의 진술입니다. 증거는 행동의 기록입니다. 거버넌스 플랫폼은 첫 번째를 관리하는 데 매우 능숙합니다 — 정책 수집, 통제 추적, 인증 추적 — 그리고 그 작업은 실제로 필요합니다. 그러나 특정 결과를 검토하는 평가자는 정책이 요구한 것이 무엇인지 알고 싶어하지 않습니다; 그들은 그 사례에서 무슨 일이 있었는지, 그리고 그것이 일치했는지를 알고 싶어합니다. 두 레이어 간의 경계가 어디에 있는지는 우리의 거버넌스 플랫폼 비교에 매핑되어 있습니다.

왜 AI가 격차를 확대하는가

전통적인 과정에서는 행동이 주로 절차에 의해 결정되므로, 절차를 문서화하는 것이 대부분의 과정을 해결합니다. 그러나 모델은 그렇게 작동하지 않습니다: 동일한 시스템, 동일한 정책 및 동일한 운영자가 서로 다른 입력에 대해 서로 다른 출력을 생성할 수 있습니다. 따라서 프로그램 문서는 개별 사례에 대해 훨씬 덜 예측하며, 사례별 기록 — 결정 기록 — 은 그에 상응하는 더 많은 증거적 무게를 지닙니다.

평가자가 요구하는 것

일관되게, 네 가지입니다. 무엇이 결정되었는지. 그 당시 어떤 정보가 있었는지. 어떤 규칙이 적용되었는지, 그리고 어떤 규칙이 무시되었는지. 그리고 누가 이를 승인했는지. 특정한 이름이 있는 사례에 대해 생산할 수 없는 답변은 증거가 아니라 주장으로 간주되는 경향이 있습니다 — 이것이 개별 결정을 샘플링하는 것이 적합성 평가에서 표준 기법인 이유입니다.

출처를 초월한 증거

증거는 검토 시점에서의 가용성에 따라 그 가치가 결정되며, 이는 수년 후에 외부인이 검토할 수도 있습니다. 이는 자가 포함적이고, 원래 시스템에 접근하지 않고도 검증할 수 있으며, 해당 규제가 요구하는 일정에 따라 보관되는 기록이 필요하다는 것을 의미합니다 — 대부분의 조직이 가장 먼저 문의하는 규제는 EU AI 법안입니다. 실시간 대시보드 내에만 존재하는 증거는 중요한 순간에 없을 수 있는 증거입니다.

두 가지 증거 층

둘 다 필요하다; 서로 다른 질문에 답하고 일반적으로 서로 다른 도구로 생성된다.

프로그램 레이어

정책, 통제 설명, 위험 평가, 교육 기록. 거버넌스 프레임워크가 존재하고 유지되고 있음을 확립합니다.

결정 계층

결정별 기록에는 이유, 증거, 정책 평가 및 승인이 포함됩니다. 이는 해당 사례에서 프레임워크가 실제로 작동했음을 입증합니다.

유지

적용 가능한 제도가 요구하는 기간 동안 보관되며, 원칙적으로 재구성할 수 있는 것이 아니라 요청 시 제공될 수 있습니다.

검증 가능성

독자가 시스템을 신뢰하지 않고도 변경 여부를 확인할 수 있는 기록.

결정 증거가 없는 프로그램 문서는 아무도 확인할 수 없는 프레임워크를 설명합니다. 프로그램 문서가 없는 결정 증거는 판단할 기준이 명시되지 않은 활동을 보여줍니다.

AI 준수 증거: 일반적인 질문

우리 GRC 플랫폼이 이미 증거를 수집하고 있지 않나요?

프로그램 증거 — 정책, 통제 인증, 검토 서명 — 를 수집하고 있으며, 이는 실제로 필요합니다. 일반적으로 보유하지 않는 것은 개별 AI 결정이 무엇이었고 그 이유가 무엇인지에 대한 기록입니다. 이는 결정 경로 내부가 아니라 귀하의 시스템 옆에 위치하기 때문입니다.

로그가 증거로 충분한가요?

로그는 순서와 타이밍에 대한 강력한 증거이지만, 추론에 대한 약한 증거입니다. 로그는 평가자에게 출력이 생성되었음을 알려주지만, 어떤 대안이 고려되었는지, 어떤 증거가 있었는지, 또는 사람이 판단을 행사했는지 여부는 거의 보여주지 않습니다.

얼마나 많은 증거가 충분한가?

결과에 비례하여. 개인의 권리, 접근, 금전 또는 안전에 영향을 미치는 결정은 완전한 기록을 요구하지만, 저영향 자동화는 보통 그렇지 않습니다. 모든 것을 최대 깊이로 기록하는 것은 비용이 많이 들고 중요한 기록을 묻어버립니다.

누가 그것을 제작하는 책임이 있습니까?

의무는 시스템을 배포하거나 제공하는 조직에 있으며, 도구 공급업체에게는 없습니다. 도구는 증거를 더 쉽게 생성하고 잃어버리기 어렵게 만들 수 있지만, 그 의무를 맡지는 않습니다.

증거는 사람이 읽을 수 있어야 하나요?

실제로 그렇습니다 — 평가하는 사람들은 사람입니다. 기계가 읽을 수 있는 것도 중요하지만, 시스템만 읽을 수 있는 형식은 그것을 설명해야 하는 사람에게 부담을 전가합니다.

증거가 없으면 어떻게 되나요?

일반적인 결과는 주장된 내용이 지지받지 못한 것으로 간주된다는 것입니다. 증거의 부재는 일반적으로 통제의 부재로 해석되며, 평가자는 그렇지 않다고 결론지을 근거가 없기 때문입니다.

좋은 증거가 준수를 보장합니까?

아니요. 증거는 준수 평가를 지원하지만, 그것이 준수 평가를 구성하지는 않습니다. 준수는 시스템, 그 사용 및 적용 가능한 체계에 따라 달라지며, 그 판단을 내릴 자격이 있는 사람들이 평가합니다.

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증거를 제시하되, 단순한 문서에 그치지 마십시오.

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